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Calificación y valoración de los controles
de los riesgos de LA/FT
Los controles del Sistema de Gestión del Riesgo de LA/FT, se calificarán
de acuerdo con los tipos y formas de control frente al estado de su
implementación.
1. Tipos de controles
Los tipos de control que se sugiere aplicar en el Sistema de Gestión del
Riesgo de LA/FT, son los siguientes:
•
Preventivo
•
Detectivo
Control preventivo
: se aplica sobre la causa del riesgo y su agente
generador, con el fin de disminuir la posibilidad de ocurrencia.
Es el control que por excelencia debe aplicarse para prevenir el riesgo
de LA/FT. Permite prevenir y resolver los problemas.
Exige de los gestores de riesgo la autoevaluación y el autocontrol.
Control detectivo
: es una alarma que se acciona frente a una situación
anormal, como, por ejemplo, las señales de alerta.
2. Formas de los controles
Las formas de control que se sugiere aplicar, son las siguientes:
•
Manual
•
Automáticos
Controles manuales
: son las acciones que realizan las personas
responsables de un proceso o actividad.
Controles automáticos
: son procedimientos aplicados desde un
computador en un software de soporte; diseñados para prevenir,
detectar o corregir errores o deficiencias, sin que tenga que intervenir el
hombre en el proceso.