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4. Transferir los riesgos
: transferir un riesgo implica que otra parte
soporte o comparta el riesgo. Los mecanismos incluyen el uso de
contratos, arreglos de seguros y estructuras organizacionales, tales
como sociedades y
joint ventures.
Por la propia naturaleza del riesgo de LA/FT, no es posible legalmente
transferir estos riesgos a terceros.
En el anexo 5 se presentan algunas guías de medidas preventivas que
el empresario puede tener en cuenta para la adopción de controles
preventivos y detectivos.
Paso 1:
Defina los controles para mitigar cada uno de los
eventos de riesgo
Para el desarrollo de la etapa del control del Sistema de Gestión del
Riesgo de LA/FT, se deben definir controles para cada uno de los eventos
de riesgo.
Código Evento de riesgo
Descripción de los
controles requeridos
Describa el
control
requerido
1.1. Código de Ética y Código
de Buen Gobierno Corporativo
(CBGC).
1.2. Políticas para la prevención
del LA/FT para el control de
contrapartes.
Código de
identificación
del evento de
riesgo.
RIESGO 1
Determine el evento
por el cual se puede
generar el riesgo.
¿QUÉ PUEDE
SUCEDER?
1. Ser utilizado
para el LA/FT y ser
objeto de pérdida
de reputación por
no contar con
patrones éticos y
políticas para la
prevención de LA/
FT.