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I. El análisis de contexto interno y externo. Diagnóstico de riesgo de
LA/FT.
II. El manual, con sus respectivos anexos que contienen los
procedimientos para la identificación, medición y control de los
distintos factores de riesgo de LA/FT.
III. Los documentos que soportan el diseño, desarrollo e implementación
de las metodologías del Sistema de Gestión del Riesgo de LA/FT.
IV. Los documentos y registros que evidencien la operación efectiva
del Sistema de Gestión del Riesgo de LA/FT, los cuales incluyen,
entre otros, la documentación e información de las contrapartes y
la documentación relacionada con operaciones inusuales y reporte
de operaciones sospechosas.
V. Los informes del directorio, del gerente, del oficial de cumplimiento,
de la auditoría, de la auditoría externa (revisoría fiscal) y de los
órganos de control.
VI. Los documentos que soportan la evolución de los controles.
VII. Los documentos mediante los cuales las autoridades requieren
información y sus respuestas.
VIII. Los soportes de los análisis de operaciones inusuales y sospechosas.
IX. Los procesos disciplinarios adelantados por eventuales
incumplimientos del Sistema de Gestión del Riesgo de LA/FT.
X. Los planes y programas de capacitación y de divulgación del
Sistema de Gestión del Riesgo de LA/FT.
XI. Los reportes internos y externos del Sistema de Gestión del Riesgo
de LA/FT.
XII. Toda la documentación adicional que soporte de alguna forma al
Sistema de Gestión del Riesgo de LA/FT.