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inducción. De este hecho se debe dejar constancia que permita evidenciar
que los funcionarios lo han leído y entendido y se comprometen a su
cumplimiento.
Paso 5:
Definir procedimientos para la imposición de sanciones ante
el incumplimiento de la aplicación de controles
La empresa debe exigir a sus empleados aplicar las medidas preventivas
sobre el LA/FT que impidan que pueda ser utilizada con ese propósito.
Para evitar que la empresa sea utilizada por la delincuencia organizada
en el lavado de activos y la financiación del terrorismo, todos los
empleados deben asumir el compromiso de aplicar, en desarrollo de
sus funciones, los procedimientos tendientes a evitar que la empresa sea
utilizada directamente o a través de sus operaciones como instrumento
para el lavado de activos o canalización de recursos hacia la realización
de actividades terroristas.
Para el efecto, las políticas y procedimientos deben ser conocidos y
aplicados por todos los empleados de la empresa, sin excepción
alguna. Debe quedar constancia escrita del conocimiento por parte de
los empleados del Sistema de Gestión del Riesgo de LA/FT.
En caso de incumplimiento del Código de Conducta y de las normas y
procedimientos contemplados en el Sistema de Gestión del Riesgo de
LA/FT, y dependiendo de su gravedad, la entidad deberá aplicar las
sanciones disciplinarias internas a que haya lugar.