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Esta etapa tiene como
principal objetivo hacer seguimiento del Sistema
de Gestión del Riesgo de LA/FT.
Y debe permitir a la empresa:
1. Hacer seguimiento general al Sistema.
2. Desarrollar un proceso de seguimiento efectivo que facilite la rápida
detección y corrección de las deficiencias en las etapas del Sistema.
3. Asegurar que los controles sean comprensivos de todos los riesgos y
que estén funcionando en forma oportuna y efectiva.
Una de las etapas más importantes en todo sistema de administración
de riesgos, es el monitoreo o seguimiento de éste.
La etapa de monitoreo en el esquema de administración de riesgos
tiene como propósito monitorear los riesgos, la efectividad del plan de
tratamiento de los riesgos, las estrategias y el sistema de administración
que se establece para controlar la implementación.
Los riesgos y la efectividad de las medidas de control necesitan ser
monitoreados, para asegurar que las circunstancias cambiantes
no alteren las prioridades de los riesgos, dado que pocos riesgos
permanecen estáticos.
Los factores y eventos de riesgo que pueden afectar la probabilidad y
las consecuencias de un resultado, pueden cambiar como lo pueden
hacer los factores que afectan la aptitud o el costo de las opciones de
tratamiento. Por tanto, resulta necesario repetir con regularidad el ciclo
de gestión de riesgo.
Paso 1:
Defina procedimientos para la realización de actividades de
monitoreo o seguimiento del Sistema de Gestión del Riesgo de
LA/FT
La principal herramienta del monitoreo o seguimiento, es la
autoevaluación de riesgos y controles, con el fin de establecer un