Versión de HTML Básico
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•
Guía de evaluación del riesgo para combatir el lavado de activos
y la financiación del terrorismo.
Guidance on the risk-based
approach to combatting money laundering and terrorist financing
(GAFI).
•
Recomendaciones internacionales: Naciones Unidas, GAFI,
GAFIC, GAFISUD y Comité de Basilea.
•
Estándar de Australia y Nueva Zelanda sobre administración
de riesgos: AS/NZS 4360 - Norma de Gestión de Riesgos ISO
31000:2009.
•
Marco integrado de administración de riesgos corporativos.
Committee of Sponsoring Organizations of the Treadway
Commission (COSO).
•
Las normas locales sobre prevención y control de LA/FT.
•
Las instrucciones impartidas por las autoridades de regulación y
supervisión.
En lapáginawebdel programaNRS (
www.negociosresponsablesyseguros.
org
) se encuentran las regulaciones internacionales sobre prevención
del LA/FT y administración de riesgos.
Un administrador de riesgos de LA/FT debe conocer en detalle las
regulaciones allí contenidas y, por ello, para el diseño y adopción
del Sistema de Gestión del Riesgo de LA/FT se debe, en primer lugar,
conocer en detalle las normas mencionadas; por tanto, se sugiere el
análisis de los documentos mencionados.
B. Definiciones - glosario
Es de vital importancia que toda administración de riesgos cuente con
un glosario que recoja las definiciones claras y precisas de los términos
que se utilizarán en el Sistema de Gestión del Riesgo de LA/FT.