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Integre las medidas preventivas contra los riesgos de LA, FT y
CB en los procesos y procedimientos de su negocio
Los procesos y procedimientos deben incorporar y desarrollar las
medidas preventivas contra los riesgos de LA, FT y CB en su negocio.
Los procesos deben garantizar que las medidas preventivas tienen un
alcance hacia todos los actores o grupos involucrados en las actividades
del negocio. Esto asegura que los riesgos de LA, FT y CB sean tenidos
en cuenta en todos los procesos y procedimientos que desarrollan la
política y estrategia de su negocio.
La integración de estas medidas preventivas en los procesos y
procedimientos debe contener, por lo menos: tareas, funciones y
responsabilidades relacionadas con cargos específicos; manejo
continuo de compromisos; mayor transparencia empresarial, ojalá con
publicaciones internas y externas; mecanismos de quejas y rendición
de cuentas y reportes sobre el progreso permanente, y seguimiento a
dichas medidas.
Tan pronto se han desarrollado e incorporado los procesos y
procedimientos de adopción de medidas preventivas contra los riesgos
de LA, FT y CB en las rutinas de cumplimiento, se debe establecer un
proceso permanente de reporte y seguimiento (etapa 6: seguimiento).
Capacite a sus empleados
Construir capacidad y desarrollar habilidades en los empleados,
administradores y directivos de su negocio, es fundamental para integrar
o fortalecer las medidas preventivas contra los riesgos de LA, FT y CB.
Las mejores estrategias, políticas, procesos y procedimientos serían
obstaculizados si no se tienen en cuenta los riesgos y medidas preventivas
que posee su negocio, por parte de sus funcionarios.
En esta etapa, se deben considerar aspectos relacionados con la
capacitación hasta temas de cultura empresarial, en las siguientes
actividades: