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Etapa 1. Diagnóstico

Paso 3: Determinar los factores de riesgo de LA/FT

Como resultado del análisis del contexto de la empresa, se determinan los factores de riesgo que deben ser objeto de administración y control. A título ilustrativo (cada empresa tiene factores de riesgo distintos), dichos factores podrían ser los siguientes :

• Contrapartes: clientes internos y externos
• Productos
• Canales de distribución
• Áreas geográficas o jurisdicciones

Paso 4: Elaboración del diagnóstico del riesgo de LA/FT

El último paso de esta etapa es el de elaborar un diagnóstico general del riesgo de LA/FT, que reflejan cada uno de los factores de riesgo definidos en el paso 3 y determinar una primera aproximación a nivel de riesgos inherente de LA/FT de la empresa.

Paso 5: Definir las metodologías y herramientas para la gestión de riesgos de LA/FT

En esta etapa es necesario definir las metodologías, técnicas, herramientas y fuentes de información para el diseño y adopción del Sistema de Gestión del Riesgo.