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Etapa 4. Adopción de controles. Medidas preventivas
En esta etapa, la empresa podrá determinar y adoptar los controles o medidas conducentes a controlar el riesgo inherente. Se definen los procedimientos para la detección de operaciones inusuales y sospechosas.
Paso 1: Definir los controles para mitigar los eventos de riesgo
| Código |
Evento de riesgo |
Descripción de los controles requeridos |
| Código de identificación del evento de riesgo |
Determine el evento por el cual se puede generar el riesgo. ¿Qué puede suceder? |
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| Riesgo 1 |
1. Ser utilizado para el Lavado de Activos/Financiación del Terrorismo (LA/FT) y ser objeto de pérdida de reputación por no contar con patrones éticos y políticas para la prevención de LA/FT. |
1.1. Código de Ética y Código de Buen Gobierno Corporativo (CBGC).
1.2. Políticas para la prevención del LA/FT para el control de contrapartes. |
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Paso 2: Definir los procedimientos para la aplicación de los controles
En cada uno de los procesos de las contrapartes en que haya factores de riesgo de Lavado de Activos/ Financiación del Terrorismo (LA/FT), se deben definir los procedimientos para la prevención y describir los “controles detectivos” para identificar operaciones inusuales y sospechosas.
En los procesos se deben describir los procedimientos y definir controles para:
- Segmentar a las contrapartes por niveles de riesgo (al momento de su vinculación).
- Hacer control y seguimiento de las operaciones de las contrapartes.
- Realizar seguimiento y control de operaciones y detección de operaciones inusuales.
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