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Etapa 2. Identificación de riesgos de la/ft
En esta etapa se identifican los eventos de riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo (LA/FT), a los cuales está expuesta la empresa en cada uno de los factores de riesgo. Para clasificar el grado de riesgo de LA/FT se recomienda clasificar el riesgo en Alto, Medio o Bajo riesgo.
Paso 1: Identificar los eventos de riesgo
La empresa debe apoyarse en las matrices de riesgos existentes en la empresa o proceder al diseño de la respectiva matriz. El alcance, forma y metodologías aplicables para la identificación de los eventos dependerá del nivel de riesgo de la empresa, de su tamaño, del desarrollo de los sistemas de gestión de riesgo de cada empresa.
Para la identificación de los riesgos de LA/FT, se pueden adelantar los siguientes procedimientos:
- Definir ¿qué puede suceder?
- Determinar ¿cómo y por qué puede suceder?
| Código |
Evento de riesgo |
Causa |
| Código de identificación del evento de riesgo |
Determine el evento por el cual se puede generar el riesgo. ¿Qué puede suceder? |
Explique la causa que da origen al evento de riesgo. ¿Cómo y por qué puede suceder? |
| Riesgo 1 |
1. Ser utilizado para el LA/FT y ser objeto de pérdida de reputación por no contar con patrones éticos y políticas para la prevención de LA/FT. |
1.1. Inexistencia de patrones éticos y políticas para la prevención de LA/FT. |
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