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Paso 2: Definir procedimientos para la realización de reportes
internos y externos .............................................................................
Paso 3: Diseño y ejecución del programa de capacitación y del
plan de divulgación del Sistema de Gestión del Riesgo
de LA/FT . ................................................................................................
Paso 4: Divulgación de los controles para mitigar el riesgo de
LA/FT ........................................................................................................
Paso 5: Definir procedimientos para la imposición de sancio-
nes ante el incumplimiento de la aplicación de contro-
les ..............................................................................................................
ETAPA SEIS.
Seguimiento o monitoreo ...................................................................................................
Paso 1: Defina procedimientos para la realización de activida-
des de monitoreo o seguimiento del Sistema de Ges-
tión del Riesgo de LA/FT ................................................................
Anexo 1 . El lavado de activos, la financiación del terrorismo y el contra-
bando como riesgos ........................................................................................
Anexo 2. Definiciones – Glosario ..................................................................................
Anexo 3. Actividades vulnerables para el LA/FT ...................................................
Anexo 4. Metodologías y herramientas del sistema de gestión del riesgo
de LA/FT .................................................................................................................
Anexo 5 .Guía para la definición de medidas preventivas (controles) y
detección de inusualidades ..........................................................................
Recursos (anexo informativo) . .........................................................................................
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