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ETAPA TRES.
Medición o evaluación de los riesgos ..........................................................................
Paso 1: Determinar los criterios para la medición de los riesgos
ETAPA CUATRO.
Adopción de controles – medidas preventivas. Calificación y valoración
de los controles de los riesgos de LA/FT .....................................................................
1. Tipos de controles .........................................................................................
2. Formas de los controles .............................................................................
3. Clasificación de los controles sobre su implementación ..........
4. Valoración de los controles ......................................................................
5. Opciones de tratamiento – determinación de controles ..........
Paso 1: Defina los controles para mitigar cada uno de los
eventos de riesgo ...............................................................................
Paso 2: Definir los procedimientos para la aplicación de los
controles .................................................................................................
Paso 3: Diseñar y aplicar un plan de tratamiento de los riesgos
de LA/FT .................................................................................................
Paso 4: Seguimiento y control de las operaciones de las con-
trapartes para efectos de la detección y reporte de
operaciones a las autoridades ....................................................
ETAPA CINCO.
Divulgación y documentación (capacitación y consulta) ..................................
Paso 1: Proveer un sistema de documentos y registros de las
etapas y elementos del Sistema de Gestión del Riesgo
de LA/FT .................................................................................................
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